【政策解读】《期货和衍生品法》之强制调解制

期货资讯 2022-07-16 18:01

【导读】兴业期货 政策解读 《期货和衍生品法》马上就要在8月1日正式施行啦，这部法律构建了一个多层次交易者保护体系，其中我关注到有一项强制调解制度，在过往的期货法律法规中好像没看到过。合小规，今天能和我讲解一下吗？ 哇，小Q童鞋，你能关注到强制调解，说明平时有仔细研读这部新规哦。强制调解制度规定在《期货和衍生品法》第五十六条，原文是“交易者与期货经营…

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政策解读

《期货和衍生品法》马上就要在8月1日正式施行啦，这部法律构建了一个多层次交易者保护体系，其中我关注到有一项强制调解制度，在过往的期货法律法规中好像没看到过。合小规，今天能和我讲解一下吗？

哇，小Q童鞋，你能关注到强制调解，说明平时有仔细研读这部新规哦。强制调解制度规定在《期货和衍生品法》第五十六条，原文是“交易者与期货经营机构等发生纠纷的，双方可以向行业协会等申请调解，普通交易者与期货经营机构发生期货业务纠纷并提出调解请求的，期货经营机构不得拒绝”。这条规定体现了法律对于信息获取弱势地位，抗风险能力较弱的普通交易者的倾斜保护，给予处于相对强势地位的期货经营机构附加一项强制义务。

原来强制调解请求只限于普通交易者提出，那么专业交易者可以提出调解申请吗？

当然可以，但是这种情况下期货经营机构可以视情况考虑是否接受调解，如果是普通交易者提出调解请求的，期货经营机构必须接受。

明白啦，那么期货经营机构必须要接受强制调解的结果吗？

法律可没这样规定哦，一般情形下的调解需要双方同意才能启动，《期货和衍生品法》提到的强制调解只是赋予了普通交易者单边启动调解程序的权限，但不意味着期货经营机构必须接受强制调解的结果，至于是否能达成调解，取决于双方就争议事项能否达成合意，《期货和衍生品法》并未突破调解的自愿原则。

恩，原来如此。我看到这条规定提到交易者可以向“行业协会等”申请调解，请问除了期货业协会，交易者还可以向什么机构申请调解呢？

2016年最高院和证监会联合发布了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，通知明确规定了八家机构作为试点调解组织名单，包括中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中证中小投资者服务中心有限责任公司、深圳证券期货业纠纷解决中心、广东中证投资者服务与纠纷调解中心、天津市证券业纠纷人民调解委员会，同时还规定“投资者申请采用调解方式解决纠纷的，证券期货市场经营主体应当积极配合参与调解”。

另外，《证券期货投资者适当性管理办法（2020年修订）》第四十一条规定：“ 经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。”《期货和衍生品法》关于强制调解制度的规定，体现出法律层面对交易者提供更加全面的保护。

感谢合小规的解答，让我对这项制度有了更深的理解，相信有了这一系列制度机制的支持，交易者维权之路将更加容易，也将吸引越来越多的交易者参与期货市场，整个市场将更加活跃，也更加规范。

的确是这样，小Q领悟力杠杠滴！以后有啥问题，欢迎和我交流哦。

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